Актуальность и востребованность темы диссертации. Во всем мире в результате интенсификации процессов глобализации и интеграции происходит рост транснациональных преступлений1. И потому объединение усилий государств по обеспечению неотвратимости наказания за совершенное преступление, а также осуществление сотрудничества по данному вопросу в новых, более эффективных формах остаётся одним из приоритетных направлений, привлекающих пристальное внимание международного сообщества. По этому поводу результаты правотворческой деятельности ООН2, также подтверждают на актуальность данного вопроса.
Республика Узбекистан оставаясь приверженной своим обязательствам, вытекающим из подписанных почти 50 международных договоров в сфере обеспечения правосудия против транснациональной преступности, на основе своих национальных интересов осуществляет последовательное сотрудничество с государствами и международными организациями. Мероприятия в данном направлении, соответствующие задачам «Целей устойчивого развития ООН»3 и «Стратегией действий»4, системно развиваются.
Проводятся научные исследования, касательно вопросов международного сотрудничества по кодификации нормативно-правовой базы в сфере международного сотрудничества по уголовным делам, ее систематизации, определению рамок применения принципов универсальной юрисдикции, сотрудничества с международными судебными органами, а также исполнения приговоров судов иностранных государств. С этой точки зрения, важное значение имеет комплексное исследование вопросов имплементации в законодательство Узбекистана правовых норм и механизмов международно-правовых актах, направленных на совершенствование института экстрадиции в рамках международноуголовного сотрудничества, формирование упрощенных механизмов экстрадиции, уточнение работы механизма принципа взаимности, реализацию новых форм оказания правовой помощи по уголовным делам, исполнение приговора, выдачу и прием осужденных и лиц, страдающих психическими расстройствами, в стране их гражданства, для применения принудительных мер медицинского характера.
Настоящее диссертационное исследование в определенной мерс послужит реализации Конвенций ООН «О борьбе с транснациональной организованной преступностью» и «О противодействии коррупции», Конвенции «О передаче лиц, страдающих психическими расстройствами, для принудительного лечения» «О применении принудительных мер медицинского характера относительно лиц с психическими расстройствами» от 1997 года, подписанной между странами СНГ, Конвенции ШОС «О противодействии терроризму». Данное исследование послужит осуществлению и иных двусторонних и многосторонних международных договоров Республики Узбекистан, регулирующих вопросы международного сотрудничества по уголовным делам, Уголовно-процессуального кодекса (1994), Уголовно-исполнительного кодекса Республики Узбекистан (1997), Законов Республики Узбекистан «О гражданстве» (1992), «О борьбе с терроризмом» (2001), «Об опсративно-розскной деятельности» (2012), «О противодействии коррупции» (2017), Указа Президента Республики Узбекистан от 21 октября 2016 года «О мерах по дальнейшему реформированию судебно-правовой системы, усилению гарантий надежной защиты прав и свобод граждан» №УП-4850, «Концепции внсшнсполической деятельности Республики Узбекистан» (2012), Указа от 7 февраля 2017 года «О Стратегии действий по пяти приоритетным направлениям развития Республики Узбекистан в 2017 - 2021 годах» №УП-4947 и иных отраслевых актов законодательства.
Цель исследования. Состоит в разработке научно обоснованных предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование международного сотрудничества по уголовным делам и национального законодательства и норм международного права.
Научная новизна исследования состоит в следующем:
впервые обосновано научное отличие между предметами международного сотрудничества по борьбе с преступностью и международным сотрудничеством по уголовным делам;
в рамках авторского определения понятию «механизма международного сотрудничества по уголовным делам» было дано единое определение экстрадиции, взаимной правовой помощи, передачи и принятии лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбытия наказания, а также лиц, страдающих психическими расстройствами, для применения принудительных мер медицинского характера, в государстве, гражданами которого они являются;
сформирована новая классификация принципов, регулирующих отношения в сфере международного сотрудничества по уголовным делам;
разработан порядок осуществления передачи и принятии лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбытия наказания, в государстве, гражданами которого они являются;
разработан порядок осуществления передачи и принятии лиц, страдающих психическими расстройствами, для применения принудительных мер медицинского характера, в государстве, гражданами которого они являются;
обоснована необходимость внедрения в практику новых эффективных форм сотрудничества в сфере оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам, а также были предложена имплементация международных норм в национальное законодательство, и совершенствование норм в данной сфере;
определены сущность, содержание и механизм принципа универсальности, уточнены рамки, основы и система его применения;
в целях обеспечения неотвратимости ответственности за совершение транснациональных преступлений, обоснована необходимость принятия Типового договора ООН «О создании оперативно-следственных групп;
обоснована концепция по нормативно-правовому упорядочиванию международного сотрудничества по уголовным делам.
Заключение
Разработанные в результате комплексного исследования и анализа вопросов совершенствования механизма международного сотрудничества по уголовным делам предложения и рекомендации целесообразно сформировать следующим образом:
Первое направления - в сфере развитие сотрудничества по международным уголовным делам пришли к следующим научно-теоретическим выводам:
1) Понятие механизма международного сотрудничества по уголовным делам до сих пор нс была сформулирована согласованным образом, рамки ее организующих институтов не были четко определены, вместе с тем существуют различные проблемы, возникающие в связи с осуществлением механизма международного сотрудничества. В частности, международное уголовное право регулирует принципы и нормы международного сотрудничества в борьбе с преступностью и предотвращением преступлений и неизбежностью наказания за совершенные преступления. Эти две разные отношения отличаются друг от друга в зависимости от цели установления этих отношений.
2) Международное сотрудничество по борьбе с преступностью - это отношения предупреждения и выявления новых форм преступности, разработка новых методов борьбы с преступностью и взаимоотношения, которые осуществляются посредством взаимодействия и солидарности государств. Международное сотрудничество по уголовным делам, это обеспечение правосудия и неотвратимости наказания за совершенное преступление с помощью различных форм и направлений международного сотрудничества по уголовным делам. Оно осуществляются посредством правовых механизмов, закрепленных с международной и национальной нормами.
3) Обосновано, что отношения международного сотрудничества по уголовным делам - состоят из институтов экстрадиции, взаимной правовой помощи и выдачи осужденного, каждое из них требует проведения отдельных процессуальных действий, разработаны следующие авторские определения:
- экстрадиция - это комплекс правоотношений между государством с одной стороны, или другим государством или иным субъектом международного права с другой стороны, связанных с требованием запрашивающей стороны на основе международного договора, национального законодательства или принципах взаимности, привлечения лица, совершившего преступление к уголовной ответственности или его задержания и выдачи в целях исполнения вынесенного в отношении него приговора, а также удовлетворения данного требования запрашиваемой стороной в случае выполнения всех условий либо при наличии достаточных оснований - отказа в его удовлетворении;
- взаимная правовая помощь по уголовным делам - это процесс запрашивания и обеспечения помощи зарубежного государства при собирании доказательств для использования в уголовном деле. Это может быть обеспечено на любой стадии уголовного процесса - от следствия до суда. Она может включать в себя следующие: освидетельствование, показания лиц для следствия или суда; предоставление справок о доказательствах, пленок с записями, документов и судебных повесток. Также оно охватывает в себе выполнение запросов о выявлении лица, его размещении, транзите или розыске подлежащих аресту лиц для проведения освидетельствования, задержании и аресте;
- выдача осужденного для исполнения назначенного наказания в государство его гражданства является процессом, осуществляемым только с его согласия, при этом государство его гражданства признает приговор, вынесенный государством выдачи, и считает своим долгом обеспечение его исполнения.
4) На основе проведенного в рамках исследования анализа сущности международного сотрудничества по уголовным делам и особенностей составляющих его институтов, механизму международного сотрудничества по уголовным делам дано следующее авторское определение: «Механизм международного сотрудничества по уголовным делам - целостная система. Система, воплощающая в себе институты экстрадиции, взаимной правовой помощи, передаче и принятие лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания, а также лиц, страдающих психическими расстройствами, для принудительного лечения в страну их гражданства. К тому же, эта система регулирует нормы международного и национального права, а также определяет права и обязанности субъектов данных отношений, круг полномочий и порядок их реализации».
5) Предложена классификация механизма международного сотрудничества по уголовным делам:
1) по реализации процессуальных действий: экстрадиция, взаимная правовая помощь по передаче и принятие лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания, а также лиц, страдающих психическими расстройствами, для принудительного лечения в страну их гражданства и др.;
2) по кругу осуществления механизма международного сотрудничества по уголовным делам: универсальные, региональные и национальные;
3) по масштабу реализации механизма международного сотрудничества по уголовным делам: многосторонние и двусторонние.
6) В целях прекращения использования в разных странах при определении понятия экстрадиции таких терминов, как задержание, поимка, выдача, доставка, достижения унификации (единообразия) понятия экстрадиции, диссертант полагает целесообразным использование в качестве термина «экстрадиция», самым оптимальным образом раскрывающего содержание и сущность института задержания, являющегося одним из направлений международного сотрудничества по уголовным делам, а также наиболее соответствующего его содержанию.
7) Был проведен анализ истории развития механизма международного сотрудничества по уголовным делам, её особенностей в каждом периоде, и осуществлена ее следующая периодизация:
1) включает в себя период с Древнего времени до классического периода Средневековья, то есть до XVII века, характеризуется действиями взаимного сотрудничества представителей рабовладельческого, феодального строя, основанными, в основном, на политических и религиозных интересах;
2) включает в себя период с XVIII века до второй половины XIX века, в этот период можно увидеть действия по укреплению развития взаимного сотрудничества посредством заключения специальных международных договоров.
Следует особо подчеркнуть, что основная часть международных договоров данного периода направлена на вопросы привлечения к ответственности субъектов военных преступлений; 3) Период, связанный с Первой и Второй мировыми войнами, а точнее период с 1919 года по 1990 годы. Действия государств в сфере сотрудничества, присущие этому периоду, связаны с деятельностью Лиги наций, созданной в качестве первого международного института, имеющего универсальный характер. Этот аспект характеризуется возникновением в процессах взаимного сотрудничества государств по борьбе с международной преступностью, в виде задержания преступников, выдачи, осуждения, осуществляемых на основе прежних договоров, нового фактора в виде непосредственного участия универсальной организации; 4) период с 90-х годов XX века до настоящего времени можно условно видеть в качестве последнего периода. Поскольку, в борьбе с международными преступлениями и транснациональной организованной преступностью был усовершенствован национальный законодательный механизм государств, поднята на новую высоту система двустороннего и регионального сотрудничества, на сегодняшний день в развитии данной сферы реализуются межгосударственные в большинстве и двусторонние договоры, программы и взаимные соглашения;
8) В рамках исследования выработаны три новых критерия классификации принципы международного сотрудничества по уголовным делам: а) принципы, определяющие юрисдикцию при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам (универсальность, неотвратимость ответственности, гражданство); б) принципы, регулирующие процессуальные действия, связанные с вопросами международного сотрудничества по уголовным делам (двойная подсудность (double criminality), принцип специализации (specialty), взаимности, невозможности двойного осуждения за одно преступление (non bis in idem)); в) обстоятельства, препятствующие осуществлению международного сотрудничества по уголовным делам или основания для отказа (наличие преступления на территории государства, отправившего требование, наличие срока уголовного преследования, освобождение от наказания за политическое преступление, нс возвращение, отказ от задержания по соображениям гуманизма).
9) В целях предупреждения неверного толкования принципа универсальной юрисдикции, необходима разработка основных понятий со стороны Международной комиссии права, ведущей на сегодняшний день работы по развитию и кодификации международного права. К ним относятся следующие:
(1) понятие универсальной юрисдикции и классификация ее видов;
(2) уточнение перечня преступлений, подпадающих в соответствии с международными правовыми обычаями под универсальную юрисдикцию;
(3) вопрос иммунитетов государственных должностных лиц;
(4) отношения между экстрадицией и вопросами уголовного розыска с точки зрения универсальной юрисдикции и международного права;
(5) разработка процесса защиты принципа универсальной юрисдикции против ее политизации;
(6) механизм решения споров между государствами, где действует универсальная юрисдикция.
10) В целях облегчения анализа международно-правовых основ механизма международного сотрудничества по уголовным делам и всестороннего изучения данного вопроса, они были классифицированы на несколько групп: а) универсальные международно-правовые договоры, предусматривающие правила касательно международного сотрудничества по уголовным делам; б) региональные договоры касательно международного сотрудничества по уголовным делам; в) учредительные документы международных организаций, разработанные ими акты, носившие примерный, рекомендательный характер при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам; г) межгосударственные двусторонние договоры, подписанные по вопросам международного сотрудничества по уголовным делам; д) межведомственные двусторонние и многосторонние договоры, подписанные с органами прокуратуры и министерств внутренних дел государств; е) учредительные документы международных судов при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам.
11) в Республике Узбекистан правовые основы международного сотрудничества по уголовным делам составляют международные договора, ратифицированные Республикой Узбекистан, отраслевые законодательные акты Республики Узбекистан, в частности, уголовное и уголовнопроцессуальное законодательство, а также отраслевое законодательства государств, являющихся участниками сотрудничества на основании взаимных соглашений, предусмотренных в международных договорах. Исходя из этого, в настоящее время в Республике Узбекистан можно наблюдать осуществление международного сотрудничества по уголовным делам на основе трех форм (договорно-правовая, внедоговорная, институциональная).
12) Основные направления международного сотрудничества по уголовным делам классифицированы следующим образом: а) экстрадиция; б) взаимная правовая помощь по уголовным делам; в) передача и принятие лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания; г) передача и принятие лиц, страдающих психическими расстройствами, для принудительного лечения в страну их гражданства.
Второе направление - разработано комплекс предложений, направленных на совершенствование основ правового регулирования механизма международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве:
В целях совершенствования международно-правовой и национальной уголовно-процессуальной деятельности при осуществлении в дальнейшем международного сотрудничества по уголовным делам предложена ратификация и подписание следующих актов, имеющих большое значение:
1) Учитывая то, что оперативно-следственные группы являются новыми формами взаимной правовой помощи, в настоящее время в этой сфере существует международный опыт. Совершенные преступления приобретают трансграничный характер, существует необходимость оперативного обмена информацией при собирании или поиске доказательств, требующей совместных действий уполномоченных органов государств, а также подобные мероприятия оформляются путем межгосударственных специальных соглашений, отмечает необходимость принятия со стороны ООН Типового договора «О создании оперативно-следственных групп». Принятие подобного Типового договора значимо тем, что уполномоченные органы государств (судьи, прокуроры и следователи) при проведении уголовного дознания могут составлять договора об оказании взаимной правовой помощи в форме указаний. Кроме того, посредством положений, выработанных на базе норм международных правовых обычаев, предупреждается угроза суверенитету и безопасности государств.
2) В связи с тем, что действующие двусторонние договоры касательно международного сотрудничества по уголовным делам во многом устарели и не охватывают последние новации в сфере международного уголовного права, в предупреждении преступности в Республике Узбекистан и борьбе с ней, Типовые договоры ООН целесообразно использовать в качестве основы для пересмотра. А также можно ее применять при заключении в будущем двусторонних договоров касательно осуществления международного сотрудничества в сфере уголовного правосудия;
3) Несмотря на отсутствие по сути соглашений со странами Европы, в сфере международного сотрудничества по уголовным делам, Республика Узбекистан осуществляет сотрудничество на принципе взаимности. Однако, в результате осуществления международного сотрудничества во внедоговорной форме между государствами могут возникнуть различные недоразумения, увеличение оснований для отказа, что в конечном итоге может повлечь негативное изменение отношений между государствами. Поэтому в качестве наиболее оптимального пути решения подобных проблем можно видеть присоединение Республики Узбекистан к Европейским конвенциям, осуществляющим международное сотрудничество по уголовным делам. Хотя данные Европейские конвенции имеют региональный характер, при согласии всех государств - членов, существует возможность присоединения. В результате, Республика Узбекистан при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам со странами Европы будет применять региональный механизм.
4) Учитывая, что Кишиневская конвенция по сравнению с Минской конвенцией охватывает новые тенденции (осуществления розыска до поступления запроса о задержании, арест в качестве меры пресечения, признание приговора зарубежного государства и его исполнение, а также создание оперативно-следственных групп и использование видеосвязи), принимая во внимание накопленный в этой сфере опыт, целесообразно ратифицировать Кишиневскую конвенцию СНГ «О правовой помощи и правовых отношения по гражданским, семейным и уголовным делам» от 2002 года. Ратификация Конвенции Республикой Узбекистан поможет эффективному развитию сотрудничества со странами-членами СНГ в сфере уголовного судопроизводства;
5) При осуществлении процессуальных действий, связанных с передачей и принятием лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания возникают определенные проблемы. Причина в том, что в нашей стране отсутствует законодательства, регулирующее данную сферу. В целях устранения этого пробела в законодательстве, целесообразно ратифицировать Конвенцию СНГ «О передаче осужденных к лишению свободы для дальнейшего отбывания наказания» 1998 года, не вступившей в силу в Республике Узбекистан. Ратификация этой Конвенции Республикой Узбекистан может найти решение нескольких проблем, то сеть появиться возможность совершенствования механизма международного сотрудничества по уголовным делам, приведения в соответствие нормы международного и национального права, а также реализации на достойном уровне международных обязательств Республики Узбекистан в данной сфере;
6) В целях совместного сотрудничества по вопросам осуществления уполномоченными органами государств-членов СНГ соответствующих процессуальных действий при раскрытии и расследовании трансграничных преступлений, проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также предоставления доказательств, обоснована необходимость ратификации принятого 16 октября 2015 года соглашения «О порядке создания и деятельности совместных оперативно-следственных групп на территории государств членов СНГ»;
7) Необходимо учитывать конкретные и оптимальные пути получения организационных и правовых механизмов для международного сотрудничества по уголовным делам в рамках двусторонних договоров между государствами. Таким образом, учет статистических данных, миграционной политики, а также взаимного стратегического партнерства государств, тенденция роста обращений из Российской Федерации и Республики Казахстан свидетельствует о возникновении потребности в подписании двусторонних договоров о взаимном сотрудничестве. На сегодняшней день Республика Узбекистан осуществляет международное сотрудничество по уголовным делам с Российской Федерацией и Республикой Казахстан на основе Минской конвенции 1993 года. На наш взгляд, было бы целесообразно заключить отдельные двусторонние соглашения с этими странами в целях дальнейшего совершенствования международного сотрудничества по уголовным делам.
Третье направление - рекомендации по повышению эффективности применения международного уголовного механизма:
1)С учетом анализа законодательства зарубежных стран, положительного опыта данных стран в сфере международного сотрудничества по уголовным делам, а также наличия потребности в нормативно-правовом урегулировании правоотношений касательно международного сотрудничества по уголовным делам, предлагается разработать специальный закон «О международном сотрудничестве по уголовным делам». Закон, отражающий материальные нормы о международном сотрудничестве по уголовным делам, а также внесение соответствующих изменений и дополнений в Уголовнопроцессуальный, Уголовно-исполнительный кодексы Республики Узбекистан и действующее законодательство;
2) Были отмечены несколько обстоятельств, которые должны быть учтены при разработке закона «О международном сотрудничестве по уголовным делам»: Во-первых, прежде всего, в нашей республике необходимо достичь четкого распределения полномочий государственных органов в сфере международного сотрудничества по уголовным делам; во-вторых, в предлагаемом законопроекте следует указать механизм процесса упрощенной экстрадиции; в-третьих, в законе должно найти свое решение вопросы взаимоотношений между международными договорами и национальными нормами, а также регулирования отношений касательно задержания и выдачи лица с государством, с которым Узбекистан не подписал совместного договора; в-четвертых, в законе целесообразно закрепление основных понятий и принципов касательно международного сотрудничества по уголовным делам; в-пятых, в законе необходимо четко указать формы взаимной правовой помощи по уголовным делам; в-шестых, необходимо учитывать права, положения, принципы и общие понятия, связанные с порядком передачи и принятия лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбытия наказания, а также лиц, страдающих психическими расстройствами, для осуществления принудительного лечения; в-седьмых, в нем должны найти свое отражение такие вопросы, как разработка принципов и целей использования в процессе расследования и на стадии судебного разбирательства видеоконференц-связи;
3) Впоследствии недостаточной урегулированности процедур видеоконференц-связи в качестве формы оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам и в неприменении данной формы правоохранительными органами при запросе другого государства, не определения его четкого механизма работы, была обоснована необходимость внесения в Уголовнопроцессуальный кодекс Республики Узбекистан статьи 87*. То есть внесение «Общих положений использования видеоконференцсвязи при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам». Это поможет предотвратить увеличение количества уполномоченных органов, расширит использование современных технологий, сократит продолжительность запроса на правовой помощь по уголовным делам и повысит качество их рассмотрения, значительно снизив финансовое бремя и получив аудио- и видеоленту как доказательство;
4) В связи возникновением необходимости в изучении, анализе и внедрении таких новых форм международного сотрудничества по уголовным делам, нашедших свое отражение в международных договорах, в качестве создания оперативно-следственных групп, было обоснована целесообразность внесения в Уголовно-процессуальный кодекс Республики Узбекистан статьи 354' под наименованием «Создание следственных, оперативно-следственных групп и их деятельность при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам». Ибо подобные статьи нс существовали в национальном законодательстве Республики Узбекистан. А также рекомендовано внесение норм касательно создания в рамках международного сотрудничества оперативно-следственных групп и их проведения, а также соответствующих изменений касательно организации и деятельности, оперативно-следственных групп;
5) В целях совершенствования механизма международного сотрудничества по уголовным делам и приведения во взаимное соответствие норм национального и международного права, а также социальной реабилитации осужденного предлагается внесения новой 66-главы в УПК Республики Узбекистан. Кроме того, с позиций укрепления независимости судебной власти, гарантий защиты прав и свобод граждан, гуманизма, возвращения осужденного к нормальной жизни и посредством близкой ему окружающей среды, внесение этой главы урегулирует порядок передачи и принятие лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания, а также лиц, страдающих психическими расстройствами, для принудительного лечения в страну их гражданства.
6) Исходя из положений 66 главы УПК, в которую предлагается внесение дополнений, обосновывает необходимость внесения в статьи 9, 54 и 185 Уголовно-исполнительного кодекса Республики Узбекистан положений о праве осужденного, являющегося иностранным гражданином (лица без гражданства, постоянно проживающего за рубежом). В соответствии с УПК Республики Узбекистан и международными договорами, отбывать наказание в своем государстве. Кроме того, в статьях 173, 189, должны найти свое отражение положения касательно вопроса извещения Генеральной прокуратурой, как уполномоченным органом, зарубежного государства, вынесшего приговор, а также близких родственников, осужденных при всех случаях освобождения осужденного, а также изменения, прекращения или отмены принудительных мер медицинского характера, применяемых в отношении лица, страдающего психическим расстройством.
В рамках диссертации сформированы и целый ряд других теоретических предложений и практических заключений, они, в целом, служат обогащению национальной доктрины, законодательных актов и правоприменительной практики по совершенствованию правового регулирования международных отношений в сфере международного сотрудничества по уголовным делам.